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廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）5篇
第1篇: 廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
廉洁风险防控手册
（试行）
二0一一年十二月
目录
一、手册综述 1
（一）指导思想 2
（二）目的 2
（三）适用范围 3
二、廉洁风险防控概述 3
（一）风险及风险管理 3
（二）廉洁风险 4
（三）廉洁风险防控 5
三、廉洁风险防控机制 6
（一）医院管理理念与员工行为准则 6
（二）领导干部的基本要求 7
（三）领导机制与工作职责 8
（四）工作机制 9
（五）宣传教育机制 10
（六）监督机制 11
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 12
（一）人力资源管理 12
1、医院党组管理干部任职管理业务事项 14
2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 16
3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 18
4、基层医院中层干部任职管理业务事项 20
5、基层医院员工录用管理业务事项 22
（二）投资管理 24
6、兼并收购业务事项 24
（三）物资管理 26
7、医院基建工程设备采购业务事项 26
8、医院生产更改工程设备采购业务事项 29
9、医院新增物资供应商业务事项 32
10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 34
11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项 38
12、基层医院报废物资出售业务事项 40
（四）工程管理 42
13、基建工程承包商选择业务事项 42
14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项 49
15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 53
（五）燃料管理 55
16、燃煤采购业务事项 55
（六）监察审计 61
17、 内部审计业务事项 61
18、 信访举报和案件查办业务事项 63
（七）其他 66
19、基层医院粉煤灰销售业务事项 66
五、测评、监督与考核 69
（一） 测评 69
1. 测评内容 69
2. 测评频率 69
3. 样本数量选取 69
4. 测评方法 70
5. 测评报告 70
6. 缺陷整改 71
7. 文档保存 71
（二） 监督与考核 71
附表1 测评底稿 74
附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 104
廉洁风险防控手册
一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，液氧认真贯彻落实中央和卫计委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2010年12月医院印发了《运用风险管理理论和经验深入推进医院惩防体系建设的意见》，要求液氧进一步结合医院管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于医院内部控制和风险管理制度之内、融入医院经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有我院特色的惩治和预防腐败体系建设。
*********股份有限医院按照医院的要求, 认真开展反腐倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合医院内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、卫计委和医院反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和医院内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，运用风险管理理论和经验，同医院内部控制制度有机结合，构建具有我院特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入医院经营管理体系之中，使党在医院中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。
（二）目的通过对同廉洁风险防控有关的医院管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了医院廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、卫计委、医院和医院对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使医院各单位和全体员工全面了解和掌握反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的具体要求。
通过对医院各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析，识别出业务流程中的廉洁风险点，制定相应的廉洁风险防控措施，形成《廉洁风险识别、评估及防控措施表》，使之固化于业务流程之中，使廉洁风险防控的各项措施与医院日常管理活动充分有机的结合并得到具体落实，防范腐败行为的发生。
通过建立廉洁风险防控的内部测评制度，监督相关责任主体落实有关的防控措施，预防腐败行为的发生，形成持续改进和不断完善的循环机制，保证防控工作的实施效果；
强化外部监督检查力度，建立激励约束机制，实施科学考核体系，对防控工作绩效进行定期考核和客观评价，保证医院廉洁风险防控工作的有关机制得到充分有效地落实。
本手册，适用于医院本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在医院《内部控制手册》中已经明确控制流程的，仍按照《内部控制手册》的规定执行，但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节，其廉洁风险防控措施必须按照本手册规定执行；
对《内部控制手册》没有涉及的业务事项，其控制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。
1．风险
风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。
风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。
风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2．风险管理
风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。
风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。
风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。
风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施，应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
医院风险管理需要医院的决策层、管理层和全体员工的共同参与。
（二）廉洁风险1．廉洁风险
廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。
腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正当使用。腐败行为包括三个构成要件：公共权力的滥用、谋取私利（包括个人或小团体利益）的意图、制度性缺陷。
廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。
客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。
损失性指一旦廉洁风险发生，就会给医院造成损失。
不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。
2．廉洁风险原因
思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。
法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。
体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应，造成管理空当或监管缺位、错位。
业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理、不完善，执行不规范，监管不到位。
3．廉洁风险表现形式
根据中央《医院领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：
违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。
个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本医院利益。
不正确行使经营管理权，使本人的配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益、医院利益。
违反规定进行职务消费。
铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。
（三）廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。医院廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法：
1．基本原则
围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕医院工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为医院健康运营提供保障。
把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。
精细构建、狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。
2．工作方法
收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖医院多层面、多环节，注意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度、流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。
评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。
制定防控措施。从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密、责任到位，覆盖医院全方位、全过程和全部人员。
三、廉洁风险防控机制（一）医院管理理念与员工行为准则医院理念是医院持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是医院员工共同遵守的价值标准和行为规范。医院医院理念中的医院宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了医院员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。
医院宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”医院；
注重科技、保护环境的“绿色”医院；
坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”医院。
核心价值观:坚持诚信，注重合作；
不断创新，积极进取；
创造业绩，服务国家。
员工行为准则：
1）热爱祖国，热爱我院。
2）遵纪守法，遵章守制。
3）诚实守信，公道正派。
4）刻苦学习，不断创新。
5）爱岗敬业，创造业绩。
6）团结协作，善于沟通。
7）谦虚谨慎，与人为善。
8）助人为乐，热心公益。
9）崇尚科学，反对迷信。
10）勤俭节约，保护环境。
（二）领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及医院内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于医院各项工作的核心地位，掌握医院管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，一旦发生腐败行为，将给医院造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和医院的形象。因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范、制约，是廉洁风险防控工作的重点。
领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位和利益，廉洁自律、克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。
中央、卫计委和医院制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有医院领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有医院贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》、《关于在中央医院开展述廉议廉工作的意见》、《中国我院医院党风廉政建设责任制实施办法》等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。
（三）领导机制与工作职责1．领导机制
医院廉洁风险防控工作实行各单位党委（党组）统一领导，党政齐抓共管，纪委（纪检组）组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。
2．工作职责
各单位党委（党组）负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。
各单位纪委（纪检组）和纪检监察部门在本单位党委（党组）的领导下，负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作，向本单位党委（党组）及上级纪检监察部门负责并汇报工作。
各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向本单位的党委（党组）负责并汇报工作。
（四）工作机制各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行工作，是医院廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作要求的贯彻落实。医院廉洁风险防控的例行工作主要包括：
1.年度反腐倡廉建设工作会议
各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作。
2.党风廉政建设责任书
各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一级医院。按照一岗双责的原则，党风廉政建设责任书签订人，应为本单位党、政主要负责人。
3.民主生活会
医院各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委（党组）要找准党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会的主题，广泛征求意见，深刻进行自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。按照一级抓一级的原则，建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。
4．述廉议廉会议
医院各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。
述廉的主要内容包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题及其他需要说明的情况。
议廉的主要内容包括：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题。
5．“三重一大”决策制度执行
为促进医院领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，医院及所属各单位对医院的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称“三重一大”）事项，必须经领导班子集体做出决定。
医院及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序，确保“三重一大”决策制度落实到位。
（五）宣传教育机制加强廉洁风险防控宣传教育，切实发挥宣传教育的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用，是做好廉洁风险防控的重要工作。
不断丰富廉洁风险防控宣传教育内容，有效采用各种宣传教育方法，通过专题教育、集中培训、检企共建等形式，加强经常性教育，切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识；
党委（党组）理论学习中心组要有计划地安排反腐倡廉专题学习；
要把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划，贯穿于干部培养、选拔、使用的全过程。
深入推进廉洁文化建设，总结提炼廉洁文化核心理念，并通过廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深入宣传教育，在医院内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。
（六）监督机制廉洁风险防控监督机制，是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段，是对权力运行的制约和监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。
1．党风廉政建设责任制考核
年度党风廉政建设责任制落实情况的检查考核是最基本的综合监督机制，是全面评价各单位廉政建设情况的重要手段，对各单位全面推进反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等方式，对领导干部履行职责及廉洁自律等情况进行考核评价。
2．效能监察
防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。医院及所属各单位，要根据上级单位的要求，结合本单位实际，本着服务中心工作，预防和治本相结合的原则，做好效能监察的选题立项，并通过效能监察的开展，有针对性地提出整改措施和意见，促进本单位的反腐倡廉建设。
3．领导干部报告个人有关事项
为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，中央制定了《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，医院及管理各单位要认真执行中央的规定，符合申报要求的领导干部应当按照规定如实报告个人有关事项，自觉接受监督。
4. 群众监督
群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。
1）职工代表大会
为了加强民主决策、民主管理和民主监督，医院及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度，保证广大职工行使民主权力。医院及管理各单位要在职工代表大会上对医院党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其它重大事项向职工代表报告，接受职工监督。
2）厂务、党务公开
医院及管理各单位要按规定积极推行厂务、党务公开，制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受广大职工监督。
3）信访举报及案件查办
医院及管理各单位要畅通信访渠道，建立、健全信访举报和案件查办制度，及时了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控（一）人力资源管理1、医院党组管理干部任职管理业务事项
2、分医院党组管理干部任职管理业务事项
3、基层医院副职后备干部选拔业务事项
4、基层医院中层干部任职管理业务事项
5、基层医院员工录用管理业务事项
（二）投资管理
6、兼并收购业务事项
（三）物资管理
7、医院基建工程设备采购业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
8、医院生产更改工程设备采购业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
9、医院新增物资供应商业务事项
10、基层医院物资采购选择供应商业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项
12、基层医院报废物资出售业务事项
（四）工程管理13、基建工程承包商选择业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项
（五）燃料管理16、燃煤采购业务事项
（六）监察审计17、 内部审计业务事项
18、 信访举报和案件查办业务事项（七）其他19、基层医院粉煤灰销售业务事项
五、测评、监督与考核（一）测评为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行，及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处，不断改进和完善监督机制，为惩防体系的有效运转提供进一步保障，医院本部有关部门和管理各单位应定期开展廉洁风险防控测评工作。
医院监察审计部是医院廉洁风险防控测评工作的归口管理部门，负责组织、协调、监督、检查医院本部有关部门和管理各单位廉洁风险防控测评工作，编制医院廉洁风险防控测评报告。
医院本部有关部门和管理各单位负责组织本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作，编制和提交廉洁风险防控测评报告。
医院本部有关部门和管理各单位应明确指定本部门或本单位的廉洁风险防控测评人员，具体负责本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作。
1.测评内容
测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。具体内容参照《廉洁风险防控测评底稿》（附表1）的要求。
2.测评频率
1）风险等级为“低”的廉洁风险点一年进行一次测评，安排在每年的1月份；
2）风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点每半年进行一次测评，分别安排在每年的1月份和7月份。
3.样本数量选取
按照业务事项的发生频率选择测评所要求的最低样本量，二者对应关系如下表：
样本量的选取采用系统抽样的办法。
4.测评方法
测评工作可采取如下方法，获得充分、适当的证据支持测评结果。
1）访谈和询问，对象包括腐败控制机制和廉洁风险防控流程涉及到的岗位和人员；
2）调查问卷；
3）检查，包括查看会议记录、审批文件、内部报告等资料；
4）观察，包括实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。
5.测评报告
医院本部有关部门、各单位每半年应根据测评情况，编制廉洁风险防控测评报告。
测评报告应包括以下几方面的内容：
1）对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述；
2）对廉洁风险防控流程的简要描述；
3）对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价；
4）对测评中发现缺陷进行描述，分析其产生的原因及影响，并提出改进建议；
5）上期发现缺陷的整改情况。
医院本部有关部门和直管基层医院编制的测评报告应在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经本部门、本单位负责人审核后报医院监察审计部。区域分医院应汇总分医院本部和管理基层医院的测评报告，在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经分医院负责人审核后报医院监察审计部。
医院监察审计部自上报截止期限开始15个工作日内汇总测评报告并提交医院。
6.缺陷整改
对测评中发现的防控缺陷，部门（单位）应制定整改方案，包括整改责任部门、责任人，整改方式方法，时间计划，预期目标或效果等，并按照方案及时进行整改。
7.文档保存
廉洁风险防控测评过程中形成的文件资料，如测评底稿、测评报告等由本单位纪检监察部门保存，存期3年以上。
（二）监督与考核1.为保证本单位廉洁风险防控机制有效运转，防控措施有效落实，医院及管理各单位应通过、利用以下反腐倡廉建设例行工作总结、部署、检查、通报廉洁风险防控工作开展情况。
年度反腐倡廉建设工作会议。医院及管理各单位应总结、评价本单位上一年度廉洁风险防控工作开展情况，分析、研究工作中存在的问题，提出解决方案，部署本年度廉洁风险防控工作。
民主生活会。领导班子成员应积极开展批评与自我批评，认真总结本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，虚心接受领导班子其他成员的意见和建议。
述廉议廉会。领导班子成员应在述廉报告中说明本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，认真听取议廉意见和建议。民主评议表中应有对议廉对象廉洁风险防控工作的评价。
效能监察。各单位应把廉洁风险防控列入效能监察工作计划，有系统、有重点地开展监察工作，针对发现的缺陷提出监察建议或决定，并监督整改。
职工代表大会。管理各单位应将医院廉洁风险防控工作开展及测评情况向职工代表报告，接受职工监督。
2.为保证管理单位廉洁风险防控有效运转，医院及区域分医院应采用互查、抽查等方式，对所辖单位的廉洁风险防控机制建设情况、防控措施执行情况和测评情况进行监督检查。监督检查可以采用专项检查方式，也可以采取和效能监察等工作结合的方式。
医院及区域分医院监察审计部应当根据经批准的检查工作方案，组成检查工作组，对被检查单位进行现场测试，并根据现场测试获取的证据，及时编制检查报告，报经监察审计部门负责人审核批准后报主管领导。
3.医院及管理各单位应将廉洁风险防控作为党风廉政建设目标绩效考核的重要内容，列入党风廉政建设目标责任书，并在《党风廉政建设目标绩效考核办法（试行）》中明确考核的方法、内容以及评分权重等。
被检查单位党风廉政建设目标绩效考核应综合考虑廉洁风险防控测评情况、保障情况和监督检查结果。
附表1 测评底稿附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表备注：本表适用招标工作组、招标领导小组会议记录。
第2篇: 廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
廉洁风险防控手册
第一部分 概论第一章手册综述第二章
一、序论
反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；
十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；
在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。
XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。
二、手册说明
为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。
本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节，适用于公司总部及各成员企业。但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各成员企业经营范围、管理模式不尽相同，本手册未能完全覆盖公司经营管理范围内所有业务事项，各部门及成员企业可参考本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理，辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的廉洁风险点，客观评价风险级别，制定并落实防控措施，以满足实际需要，提高廉洁风险防控效果。
本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。
第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。
第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以公司主营业务（工程总承包与投资建设）、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本运营、市场营销和其他业务八个方面，分八章列示。此部分有几点特别说明如下：
★ 国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持境外国有资产在“资产管理”中列示。
★ 本手册的“工程建设”属于大工程范畴，适用于施工总承包项目和投资建设项目，包含了勘测设计和施工监理内容，它们与设备物资采购、分包管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险防控的重点业务体系。投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关内容。
★ 随着公司改革、重组的不断推进，产权转让和并购重组将成为常规业务，因此，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决策”、“产权转让”和“并购”内容纳入其中。
★ 在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项下，分列了分包策划、分包商确定、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项，细化的目的在于尽可能避免遗漏风险点，确保廉洁风险受控。
★ 装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其他业务”一章列示。
第三部分为附录，内容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度，方便手册使用者查询、利用。
本手册由公司监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写，经公司批准后发布实施。本着节能环保理念，手册以电子书形式印发。
公司监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和维护。本手册建立的是一个动态、开放式框架，将随着公司及各成员企业主要工作流程的变化而不断完善。对手册的修订，须经公司批准后执行。
第三章廉洁风险防控概述第四章一、风险及其管理
1、风险
风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。
风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。
风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2、风险管理
风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。
风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。
风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。
风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。
二、廉洁风险及其原因、表现形式
1、廉洁风险
廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。
2、廉洁风险分类
从廉洁风险的形成原因看，一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。
★ 思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★ 岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★ 业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★ 制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★ 外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、 权钱交易等严重后果的廉洁风险。
3、廉洁风险表现形式
根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：
违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。
个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。
不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。
违反规定进行职务消费。
铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。
三、廉洁风险防控
廉洁风险防控就是根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，以科学发展观为指导，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生，确保企业科学健康发展的系统性工程。
廉洁风险防控管理的对象，重点是公司各级领导人员、高级管理人员和人事、财务、资产、项目、市场等关键岗位管理人员；
廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、产权交易、资本运作、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；
廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控；
廉洁风险防控的任务，重点是与健全企业治理结构、完善内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引和全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作，增强针对性和实效性，切实防范制度缺失、内控失效、行为失范带来的廉洁风险。
前期预防，就是通过廉洁教育、谈心活动、人文关怀等措施，预防思想道德风险；
通过办事公开、权力制衡等措施，预防制度机制风险；
通过公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，预防岗位职责风险。前期预防的关键在于找准风险点。
中期监控，是通过信访举报、群众评议、定期自查和垂直抽查等渠道和措施，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于真正发挥好各类监督机制的作用，形成对廉洁风险的有效监控；
同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。
后期处置，就是根据中期监控情况，有针对性地通过约谈、警示提醒、诫勉纠错和责令整改以及组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，对防范过程中发生的违规违纪的人和事进行一定的组织处理。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为。
第五章廉洁风险防控机制第六章廉洁风险防控机制是指为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制，其实质是将全面风险管理方法运用于反腐倡廉工作，将廉洁风险防范责任落实到具体人员和岗位，达到控制风险、预防腐败的目的。
一、领导机制
廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在公司党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控领导小组，具体负责廉洁风险防控方案制订、组织实施、监督指导和检查考核，为开展廉洁风险防控工作提供组织保障。
纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。
二、工作机制
各级党委、纪委按照有关规定和要求组织开展的党建、反腐倡廉建设例行工作，是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现，是廉洁风险防控各项工作得以贯彻落实的根本保障。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括：
1、反腐倡廉建设工作计划
公司及各成员企业根据公司反腐倡廉建设的部署和要求，结合本单位实际，制订反腐倡廉建设年度工作计划，明确反腐倡廉年度工作目标和重点任务，并与经营管理工作同部署、同落实。
2、反腐倡廉建设工作会议
公司及各成员企业每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作开展情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作任务。
3、党风廉政建设责任制
各单位每年与上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一级单位。按照一岗双责原则，党风廉政建设责任书签订人为本单位党、政主要负责人。党委、领导班子承担反腐倡廉建设主体责任，纪委承担监督责任，各职能部门承担职责范围内反腐倡廉建设责任。
4、“三重一大”集体决策制度
为促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，公司及各成员企业建立 “三重一大”集体决策制度，对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序。凡重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（即“三重一大”）事项，必须经本企业领导班子集体做出决定，防止发生违反规定擅自决策的情况。
5、民主生活会制度
公司及各成员企业每年召开一次领导班子民主生活会，各级党委根据查找出来的党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会主题，广泛征求意见，深入自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。
6、述职述廉与民主评议
公司及各成员企业坚持领导干部述职述廉和民主评议领导班子及其成员制度，单位领导班子成员在职工代表大会上述职述廉，由职工代表进行评议。述职述廉会议每年召开一次，述廉内容主要包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制情况，存在的突出问题及改进措施等。
三、教育机制
加强反腐倡廉宣传教育，切实发挥宣传教育的引导、规范、教化和激励作用并形成机制，筑牢干部职工拒腐防变的思想道德基础，是抓好廉洁风险防控工作的重要环节。
★ 建立健全并实施反腐倡廉宣传教育制度，包括党委中心组学习制度、“三会一课”制度、廉政党课制度、党员干部轮训制度等。
★ 把反腐倡廉教育纳入企业宣传教育总体规划和领导人员培训计划中，并将其贯穿于干部培养、选拔、任用的全过程。
★ 不断丰富反腐倡廉宣传教育内容，通过主题活动、专题讲座、参观学习、企检共建等灵活多样的形式，加强经常性教育，切实提高干部职工的思想道德水平和廉洁从业意识。
★ 深入推进廉洁文化建设，以培育廉洁价值理念为核心，以建设廉洁文化阵地为载体，以开展廉洁文化活动为手段，以推进廉洁文化“六进六上”为有效途径，大力弘扬“以廉为荣、以贪为耻”的良好道德风尚，努力营造尊廉崇廉的良好氛围，逐步使廉洁文化核心理念内化于心、固化于制、外化于行，将廉洁文化软实力转化为市场竞争优势。
四、监督机制
公司及各成员企业通过党内监督、纪检监察、审计监督、群众监督等多种途径和手段，构建廉洁风险防控监督机制，对权力运行进行制约和监督，确保反腐倡廉工作落到实处，廉洁风险可控、在控。
1、党内监督
公司及各成员企业严格执行《中国共产党党内监督条例》的有
关要求，建立健全党内监督制度，对民主集中制执行情况、民主生活会召开情况、来信来访落实情况、廉洁谈话开展情况等进行监督。
2、纪检监察
公司及各成员企业强化纪检监察监督职能，加强对党员领导干部及职能部门履行职责和行使权力情况的监督检查，认真执行纪委负责人同下属单位主要负责人谈话制度，加强对新任职干部党风党纪教育，提出廉洁自律要求。
充分发挥效能监察的监督作用，加强对本单位重大决策部署落实情况和工程分（发）包、采购招标、大额资金运作、重大资产处置等事项合规性监督检查，降低腐败风险。
3、审计监督
公司及各成员企业坚持对主要领导干部和其他重要岗位人员任期经济责任审计制度，对重点项目、专项资金开展专项审计，加强对审计意见整改落实的跟踪督导，将审计结果作为干部选拔任用的参考依据。
4、群众监督
群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。
★ 职工代表大会。为了加强民主决策、民主管理和民主监督，公司及各成员企业按有关规定建立职工代表大会制度，领导班子成员在职工代表大会上对企业党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其他重大事项向职工代表报告，接受职工监督。
★ 厂务、党务公开。公司及各成员企业建立厂务、党务公开制度并积极推行厂务、党务公开，凡是按规定属于公开范围的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受职工监督。
★ 信访举报工作。信访举报是职工群众对企业党组织、党员、领导人员进行监督的重要渠道，公司及各成员企业建立健全信访举报工作制度，畅通信访渠道，受理违法违纪案件线索，了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。
5、巡视监督
集团内部巡视监督制度是加强各单位领导班子及其成员监督的重要举措。巡视组将通过听取汇报、列席会议、实地查看、民主测评、约谈询问等方式，对企业领导班子，特别是主要负责人党风廉政建设情况进行监督，提出改进意见和建议并督促其落实，促进各级班子建设。
6、领导干部报告个人有关事项
为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，公司及各成员企业认真执行中央《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，符合申报要求的领导干部按规定如实报告个人有关事项，自觉接受组织监督。
第七章廉洁风险防控基本原则、要求与程序第八章一、基本原则
1、融入中心。
廉洁风险防控工作要与企业发展战略相一致、相对接，要把反腐倡廉要求贯穿于企业工作的重点领域和关键环节，融入岗位业务之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，与生产经营工作同部署、同推进、同检查、同考核，促进有机融合，努力实现从被动“应对风险”到主动“管理风险”的转变，为企业健康发展提供保障。
2、突出重点。
廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力运行为核心。廉洁风险防控要突出权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，在全面风险防控的基础上应重点关注两个层级的干部：一是决策层，其廉洁风险点主要集中在违反决策规定擅自决策、以权谋私等方面；
二是执行层，特别是人、财、物等重要资源管理部门、关键岗位人员，其对生产经营的某些重要环节具有决定权和操控权，容易滋生腐败。
3、预防为先。
廉洁风险防控的目的是保障企业和干部队伍的健康发展，因此要以人为本，立足教育，着眼防范，营造干事创业、廉洁从业的良好环境。通过规范工作流程，推进权力公开透明运行，有效防止权力滥用；
通过排查岗位廉洁风险点，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，最大限度地把廉洁风险控制在初起之时，对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉洁风险演化为腐败行为，确保权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全。
二、基本要求
1、提高思想认识。
开展廉洁风险防控是中央和国资委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务和新要求、加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入企业经营管理、提高管理水平的重大举措。随着集团改革重组工作的不断推进，管理范围迅速扩大，经营规模快速增长，管理难度和廉洁风险随之加大。因此，公司和各成员企业要通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
2、加强组织领导。
公司和各成员企业要建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、纪检监察机构协调推进、职能部门各负其责、党员、职工积极参与的领导体制和工作机制，主要领导履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实；
班子成员按照党风廉政建设责任制要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，认真制订和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作；
各级纪检监察机构要充分发挥职能作用，积极协助党委、纪委做好统一思想、协调指导和督促检查工作，确保廉洁风险防控体系建设扎实推进，有效运行。
3、强化监督检查。
公司和各成员企业要把廉洁风险防控建设作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查；
要建立健全指导、督查、测评等工作机制，加强对推进情况的督促指导，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。
4、坚持务实创新。
各成员企业要根据自身特点，构建切合实际、好用管用的廉洁风险防控体系。要围绕权责明晰、权力制衡和管理提升，不断完善制度体系，加强制度执行力；
要以创新思维开展工作，认真研究工作推进过程中出现的新情况、新问题，及时总结和推广新经验、好做法，巩固和强化廉洁风险防控新成果、新成效；
要善于把握廉洁风险的特点和规律，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。
三、基本步骤
1、编制职权目录。
按照权责一致的要求，全面梳理企业内部涉及重点领域、重要岗位和关键环节的各类职权，摸清职权底数，编制《职权目录》（参见附表），明确职权行使的岗位、权限和责任等。
2、收集风险信息。
重点围绕决策、经营、管理、监督等职权运行范围，通过党内监督、民主监督、信访举报、问卷调查、排查识别等方式和途径定期和不定期收集风险信息，形成廉洁风险信息数据库。
3、评估风险级别。
运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，对不同级别的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人。
4、制定防控措施。
从教育、制度、监督、惩处等方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，即通过加强廉洁教育、完善制度体系、规范权力运行、推进民主公开、实行责任追究等举措对权力运行进行制度约束、过程监控和事后问责，做到防控严密、措施有力。
5、分级检查验收。
要在公司和成员企业两个层面按照试点——推广——全覆盖逐步推进，成员企业先行完成所属单位廉洁风险防控的试点与推广，在2015年6月底前全面推行廉洁风险防控建设，完成防控措施的制订、实施与内部检查验收，2015年底前公司对成员企业廉洁风险防控工作进行阶段性验收。
6、年度考核评价。
公司和各成员企业将廉洁风险防控工作纳入年度考核范围，由各单位、各部门廉洁风险防控领导小组牵头，对本单位、本部门廉洁风险防控体系运行情况和各项措施落实情况进行质量考核和综合评价，并将评价结果与年度绩效考核挂钩，奖优罚劣，进一步完善廉洁风险防控措施。
7、持续改进提高。
上述收集风险信息（风险识别）、评估风险级别（风险评估）、制定防控措施(风险应对)和年度或阶段性考核评价(检查考核)是一个PDCA循环往复、不断改进、螺旋式提升的过程，检查发现的问题成为新的风险点，从而启动下一个PDCA循环：对新的风险点进行识别、评估，制订防控措施并执行，检查考核执行情况，继续修正完善。
公司及各成员企业廉洁风险防控领导小组和工作机构，根据阶段性检查情况和年度综合考核评价结果，对本单位、本部门在推行廉洁风险防控工作中存在和发现的问题进行分析研究，强化措施，完善制度，优化流程，进一步促进廉洁风险防控各项措施的落实，不断提升企业党风廉政建设工作水平。
第二部分 重点业务事项廉洁风险防控第一章 “三重一大”决策第二章一、议题准备
二、
三、word/media/image2_1.png
注：流程图中红色文字表示该环节存在廉洁风险点，下同。
“三重一大”议题准备业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
二、集体决策
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“三重一大”集体决策事项廉洁风险识别、评估及防控措施
第二章 选人用人一、中层干部选聘
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中层干部选聘管理工作业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
二、后备干部选拔
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后备干部选拔业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
三、员工录用
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员工录用管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
第三章 财务管理一、预算管理
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预算管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
二、融资管理
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融资管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
三、对外担保管理
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对外担保业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
四、银行账户管理
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银行账户管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
五、代管资金管理
（年金、社保资金、住房公积金、住房维修基金等代管资金管理，以社保资金为例）
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代管资金业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
第四章 资产管理一、资产配置管理
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资产配置业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
二、自建资产竣工决算管理
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自建资产竣工决算业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
三、剥离资产管理
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剥离资产管理事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
四、废旧物资处置管理
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废旧物资处置业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
五、 个人代持境外国有资产管理
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个人代持境外国有资产业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
第五章 工程建设一、勘测设计业务
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勘测设计业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
勘测设计业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
二、设备物资采购管理
1、采购计划编制与审批
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设备物资采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
2、采购招标
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采购招标业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
采购招标业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
5、货物验收
6、
7、word/media/image37.gifword/media/image38_1.png
货物验收业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
三、分包管理
投资建设项目发包管理可参照此部分内容编写。
1、分包策划
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分包策划业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
3、分包商确定
4、
5、word/media/image41.gifword/media/image42_1.png
分包商确定业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
分包商确定业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
3、分包合同管理
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分包合同管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
分包合同管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
4分包商履约管理
5
6word/media/image45.gifword/media/image46_1.png
分包商履约管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
分包商履约管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
四、施工监理
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施工监理业务廉洁风险识别、评估及防控措施表
施工监理业务廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
五、项目资金管理
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项目资金管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
项目资金管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
第六章 资本运营一、投资决策
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投资决策业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
二、国有产权转让
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国有产权转让业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
三、并购
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并购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
第七章 市场营销一、信息收集
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信息收集业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
四、投标报价
五、
六、word/media/image59.gifword/media/image60_1.png
投标报价业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
七、客户管理
八、
九、word/media/image61.gifword/media/image62_1.png
客户管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
第八章 其他业务一、国际项目咨询代理
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国际项目咨询代理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
二、装备制造业务
1、销售代理
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销售代理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
2、定牌定制业务
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定牌定制业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
定牌定制业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表（续）
3、生产外协/产品委外加工业务
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生产外协/产品委外加工业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
第三部分 附录一、相关附件二、部门管理职权表
部门名称：
填表人/日期：
部门负责人/日期：
公司/院管理职权目录
填表人/日期：
部门负责人/日期：
个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表
填表人/日期：
部门负责人/日期：
部门廉洁风险点识别及防控措施表
部门名称：
填表人/日期：
部门负责人/日期：
缺陷跟踪及整改表
部门名称：
填表人/日期：
部门负责人/日期：
（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度
1、关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见（国资党委纪检〔2012〕155号）
2、中国共产党纪律处分条例（2004年2月18日）
3、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（中共中央2010年1月18日印发）
4、国有企业领导人员廉洁从业若干规定（中办发〔2009〕26号）
5、关于实行党政领导干部问责的暂行规定（中办发〔2009〕25号）
6、违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》行为适用《中国共产党纪律处分条例》的解释（中共中央纪委2012年2月4日印发）
7、中央企业贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》实施办法（国资党委纪检〔2011〕197号）
8、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见（中办发〔2010〕17号 2010年6月5日）
（二）XXXX相关制度
1、XXXX股份有限公司反腐倡廉建设责任制实施办法（ XXXX党〔2014〕 16号）
2、XXXX股份有限公司贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017年工作规划》的实施办法（ XXXX党〔2014〕 17号）
3、XXXX股份有限公司贯彻执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》实施细则（ XXXX党〔2014〕 27号）
4、XXXX股份有限公司关于领导人员述廉议廉的暂行办法（ XXXX党〔2014〕 46号）
5、XXXX股份有限公司反腐倡廉工作联席会议制度（ XXXX纪〔2014〕 17号）
6、XXXX股份有限公司贯彻落实“三重一大” 决策制度实施办法（试行）》（ XXXX党〔2014〕 35号）
7、XXXX股份有限公司效能监察实施办法（试行）（ XXXX〔2014〕 14号）
8、XXXX股份有限公司成员企业领导班子和领导人员综合考核评价暂行办法（ XXXX〔2014〕 107号）
9、XXXX股份有限公司职工违纪违规处罚暂行规定（ XXXX〔2014〕 109号）
10、XXXX股份有限公司预算管理办法（ XXXX〔2014〕 189号）
11、XXXX股份有限公司产权管理办法（ XXXX〔2014〕 170号）
12、XXXX股份有限公司境外产权管理办法（ XXXX〔2014〕 168号）
13、XXXX集团有限公司资金管理办法（ XXXX〔2014〕 197号）
14、XXXX股份有限公司银行账户管理办法（ XXXX〔2014〕 104号）
15、XXXX股份有限公司融资管理办法（ XXXX〔2014〕 101号）
16、XXXX股份有限公司投资管理办法（ XXXX〔2014〕 171号）
17、XXXX股份有限公司设备物资管理办法（ XXXX〔2014〕 72号）
18、XXXX股份有限公司设备物资集中采购管理办法（ XXXX〔2014〕 82号）
19、XXXX股份有限公司设备物资集中采购实施细则 XXXX〔2014〕 83号）
20、XXXX股份有限公司供应商管理办法（ XXXX〔2014〕 84号）
21、XXXX股份有限公司资产转让管理办法（ XXXX〔2014〕 144号）
22、XXXX集团有限公司资产评估管理办法（ XXXX〔2014〕 173号）
23、XXXX股份有限公司资产评估机构选聘管理办法（ XXXX〔2014〕 123号）
24、XXXX股份有限公司工程项目分包管理办法（ XXXX〔2014〕 46号）
25、XXXX股份有限公司投资与建设项目招标管理办法（ XXXX〔2014〕 186号）
26、XXXX股份有限公司市场营销管理办法（ XXXX〔2014〕 142号）
27、XXXX股份有限公司境外工程项目投（议）标管理办法（ XXXX〔2014〕 187号）
28、关于加强股份公司国际业务合规经营的指导意见（ XXXX海外〔2014〕 30号）
第3篇: 廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
矿领导廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
领导
1
矿长
全面负责矿生产经营管理
重大决策事项
未经研究论证，擅自作出决定。
一级风险
严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。
赵增山
重要人事任免
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。
一级风险
严格执行干部选拔任用、责任追究规定。
重大项目安排
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。
一级风险
严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
大额度资金运作
擅自作出决定；
对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。
一级风险
严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
经营活动
对外经营活动中，不遵守相关法律法规、公司的规章制度。
一级风险
严格执行各项规章制度，坚持公开、公平、公正的原则，接受监督。
各种人情关系
接受上级、朋友等请托在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。
一级风险
坚持原则，不徇私情，公开透明，接受监督。
2
党
委
书
记
①负责党委全面工作，决定党委的重大问题，组织贯彻执行上级党组织和本组织决议。②抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，充分发挥各级党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用。③负责矿党委领导班子建设和干部队伍建设。④负责审批签发党委文件和党内重要材料。
重大决策事项
未经研究论证，擅自作出决定。
一级风险
严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。
吴建修
吴建修
重要人事任免
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。
一级风险
严格执行干部选拔任用、责任追究规定。
重大项目安排
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。
一级风险
严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
大额度资金运作
擅自作出决定；
对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。
一级风险
严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
党员干部管理
未经研究论证，擅自作出决定。
一级风险
认真落实党风建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和党员干部队伍建设。
党内选举
不按党章和组织程序进行党内选举。
一级风险
严格按照党章和《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》做好党内选举工作。
党费管理
管理和使用不规范。
二级风险
认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定，做好党费的管理使用。
各种人情关系
接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。
一级风险
坚持原则，不徇私情。
3
设备副矿长
分管设备管理、物资供应、节能减排等工作。
机电设备的购置、改造、大修
对机电设备的改造未经可行性分析擅自改造。
二级风险
严格执行设备管理制度，多做调研和可行性分析，提出改造方案，经公司批复后方可改造。
王永起
机电、运输设备重大事故责任追究
对机电、运输设备的重大事故责任追查不全面。
三级风险
按照“四不放过”管理制度，制定防范措施。
材料、备件采购
未按照规范的流程采购。
二级风险
按照采购管理制度，规范采购流程，加强监督。
各种人情关系
接受上级、朋友等请托，在设备采购等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。
一级风险
坚持原则，不徇私情，严格按照物资采购程序办事。
4
工会主席
①组织抓好全矿民主管理工作组。②组织开展建设工作。③负责班组建设工作。④按计划组织开展女工、生活保障、文体等活动。⑤组织制订（修订）矿困难救助管理办法，做好帮困调研、救助管理工作。⑥抓好工会工作调研及各类先进的评比，检查工作落实。⑦负责矿安全保卫工作。
财务管理
不认真履行监督职责，对违规行为不能及时制止。
二级风险
提高责任意识，对失职、渎职人员严格责任追究。
李祥生
与外界人员接触
照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。
三级风险
坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。
评先选优
审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。接受可能影响公正执行的礼品、礼金。
三级风险
做到公平公正，公开透明，认真履职，不发生渎职失职行为，不违反廉洁制度规定。
各项活动名次奖、纪念品的采购及发放
执行文件不严，标准随意确定。审核不认真，监督执行不利。对违规行为不加制止。
三级风险
加强活动预算。严格执行工会有关文件规定，提高责任意识，对违规行为进行责任追究。
处理偷盗或其他违法案件
受外界人员干扰，对治安案件处理避重就轻。
二级风险
严格按照有关政策、程序和规定执行，案件处理坚持原则，依纪依法定性量纪。
5
纪委书记
①负责党风建设责任制的贯彻落实。②负责党员干部的党性党风党纪教育。③负责纪检监察信访和案件查处工作。④组织开展效能监察和专项监督检查。⑤抓好纪检干部队伍建设。⑥组织协调党务公开工作。
党风建设责任制考核
对党风建设责任制落实不力的，不予追究。
三级风险
认真贯彻党风建设责任制，进一步增强责任心、事业心。
宋德兵
信访件批办
与被举报对象存在私利关系，对信访件不批办、不调查。
二级风险
按照信访办理制度，对信访件及时批办。
对违法违纪案件立案、调查
对应立案的不立案、不认真开展调查、隐瞒主要违法违纪事实。
二级风险
成立案件调查小组，认真开展调查，并形成调查报告。
招议标监督
不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。
三级风险
严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。
案件处理
不依纪依法定性量纪处理。
二级风险
依据调查事实，按照党纪规定提出处理意见，报领导审批。
各种社会关系
接受领导、朋友等的请托，以案谋私。
二级风险
坚持依法依纪办案。
6
生产副矿长
分管矿生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作
工程质量、安全、施工进度管理
随意降低验收标准，以权谋私。
一级风险
严格执行工程标准和要求，廉洁自律。
王增太
土建工作
土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。
三级风险
严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算。
工程招标
对投标单位的资质审查不全面。
三级风险
严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》，严格审查。
工程结算
未达到质量等级的工程给予验收结算。
三级风险
严格执行结算标准进行结算。
各种人情关系
接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。
一级风险
坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。
7
矿长助理
协助生产副矿长做好生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作
工程质量、安全、施工进度管理
随意降低验收标准，以权谋私。
一级风险
严格执行工程标准和要求，廉洁自律。
刘成岭
土建工作
土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。
三级风险
严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算。
工程招标
对投标单位的资质审查不全面。
三级风险
严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》，严格审查。
工程结算
未达到质量等级的工程给予验收结算。
三级风险
严格执行结算标准进行结算。
各种人情关系
接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。
一级风险
坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。
办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录
序号
类 别
名 称
1
办公用品购买
办公桌椅、电脑的购买
2
接待工作
接待费用管理与使用
3
印章使用
印章管理
4
信 访
信访人员接待
5
公车管理
公车使用、维修
2、工作流程图
(1)办公桌椅、电脑的购买流程图
3、廉洁风险防控表
办公室廉洁风险防控汇总表
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
办
公室
1
①负责矿机关各部门、矿各单位之间的关系协调。②负责矿对外的重要接待及对外大型会议的组织工作。③负责招待以及车辆管理工作。④负责文秘、机要、保密、档案、信访工作。⑤负责计算机网络管理工作。⑥负责矿日常文书处理及督察催办，做到上情下达，下情上达，及时、畅通、准确、无误。⑦负责车辆运行管理。
费用管理
接待费用超标，不按标准执行，增加矿费用支出。
二级风险
坚持标准和程序，矿财务科定期审核把关。
王润安
公车使用
非公务性派车。
三级风险
严格执行公车使用办法
印章管理
对印章管理人员要求不严，违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取私利。
三级风险
严格执行公章使用管理制度
办公用品采购
办公用品质量不达标，以次充好，价格不透明。
二级风险
比质比价选择好供应商，严格执行招议标采购，规范结算程序。
处理人、财、物事情时受外界人员干扰
接受上级、朋友、熟人等请托，工作失去应有的标准。
二级风险
严格执行上级及矿有关规定，坚持原则，不徇私情。
2
秘书
①做好有关文件、领导讲话等文字材料的起草工作。②掌握矿各项工作信息，负责行政方面的信息起草、报送工作，及时提供给有关领导，为领导决策提供依据。③参加召开的有关会议，做好会议通知和会务准备工作，按照领导要求及时整理会议记录、会议纪要，协调处理有关问题。④做好保密工作。
保密工作
泄漏机密，谋取个人私利。
二级风险
严格执行保密制度，增强保密意识。
杨满琴、李存超
各种人情关系
照顾人情关系，接受同事、朋友等请托，假借领导名义为其办事，谋取私利。
三级风险
坚持原则，秉公办事。
3
机要员
①负责上下级来文的登记、传递、催办、清退、销毁、立卷等工作。②负责公司文件的编号、登记、存档分发工作。③负责印章的保管、使用。④保密工作。⑤负责矿领导和办公室的考勤、工资发放工作。
保密工作
泄露文件内容、商业机密。
二级风险
严格执行公司保密规定，严防泄密事件发生。
宁爱霞
印章管理
违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取好处。
二级风险
严格按照矿印章管理规定使用印章，确保印章管理规范。
外界人员干扰
受熟人或朋友等请托，以权谋私。
三级风险
坚持原则，严格执行制度，不徇私情。
4
驾驶员
①遵守交通法规，安全行车，平稳驾驶。②精心维护车辆，定期保养，使车辆始终处于良好状态。
③做好出车前的例行检查。④用车时做到准时准点，做好服务工作，对乘车人热情、礼貌，说话文明。
车辆维修保养、油耗管理
不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油制度。
三级风险
严格执行车辆定点维修保养、定点加油制度，加强监督检查，否则，不予报销费用。
于春国、程西贵、孔德重
外部人员干扰
接受朋友、熟人等请托，公车私用，为个人捞取好处。
三级风险
不为外部人员所惑，严格执行制度规定。
5
档案管理员
①贯彻执行《档案法》，严格遵守上级和公司档案工作各项管理制度。②做好档案保护工作。③做好档案利用工作，服务于公司的生产经营和改革发展。④办公室有关刊物的订阅、分发。
档案利用
擅自把档案资料提供给他人，导致矿档案资源流失，给矿造成损失。
二级风险
严格执行档案管理各项规定，加强监督检查，对失职、渎职人员严格责任追究。
张洁萍、汪宇
档案借阅中受外界人员干扰
照顾人情关系，接受熟人、朋友等请托，谋取私利。
三级风险
坚持原则，严格执行档案管理各项制度。
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》
②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》
③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》
④《张家洼铁矿印章管理办法》
⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法
⑥《廉洁从业若干规定》
⑦《张家洼铁矿岗位规范》
财务科廉洁风险防控内容
1.工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
资金管理
日常资金收支管理
2
成本管理
成本费用内部结转
3
财务管理
财务检查、费用支出审核、
财务印鉴管理、费用报销、
备用金管理
4
会计核算
会计核算管理
2、工作流程图
（1）费用报销流程图
报销办理人 报销单位负责人 财务审核 财务负责人和 现 金
出纳 矿分管领导
3、廉洁风险防控表
财务科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
财务科
1
科长
①制定财务收支计划、成本计划。②负责制定费用分解、落实、考核措施。③保证生产、经营、安全、生活所需资金。
执行制度
因人情或利益诱惑，违反财经纪律及公司规定，谋取私利，损害公司利益。
一级风险
加强法律法规及制度学习，依法、依纪办事。
亓玉刚
财务检查
明知有问题的领域而不列入检查范围。
二级风险
提高责任意识，按照制度客观公正开展检查。
资金支付
不认真执行预算，开支不合理，挪用资金。
二级风险
严格按照公司的资金支出管理及财务收支审批制度执行，进一步加强事业心、责任心。
费用支出审核
费用支出审核不严。
三级风险
各种人情关系
工作中，不能严格执行财务制度；
放松警惕，放松对自己的约束，以权谋私。
二级风险
坚持按国家法规和财经纪律处理各项财务业务，秉公办事，不渎职，加强自律。
2
出纳
①审批、审核原始凭证。②处理各项现金收支业务。③严格遵守财务费用开支标准和集团公司的规章制度。④认真履行工作职责，做到账簿日清月结，账证、账账、账实相符。
公款私存
把公款项存入个人名下。
一级风险
严格按照公司库存现金管理、日常经费管理、印章管理、财务收支审批等管理制度执行，坚持原则、秉公办事、遵纪守法。
孟亮
费用审核及报销
因人情关系在报销审核单据时审查不严，对明知有问题的单据不闻不问。
二级风险
加盖财务印鉴
因人情关系或利益诱惑违反印章管理规定使用印章。二级风险
资金安全
账外设账，私设小金库、公款私借和挪用。
二级风险
根据现金管理暂行条例，严格遵守现金开支范围；
严禁公款私借和挪用，不得设立账外账，不得私设小金库，及时清理备用金，确保资金安全。
违规支付
坐支现金、白条抵库，现金支取错误，票据保管不当。二级风险
备用金管理
借款不及时清理或白条抵库。
二级风险
各种人情关系
受不良社会风气的影响，不严格执行财务制度的风险。
二级风险
坚持原则，不渎职，加强自律。
4.相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》
②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》
③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》
④ 张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）
⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》
⑥ 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
劳资科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
工人调配
工人调配
2
培训教育管理
职工培训
3
工资管理
工资核算与发放
4
员工管理
退休人员管理、劳动合同、职工档案、工伤报销
2、工作流程图
（1）员工调动流程图
登记人员 实施部门 部门负责人 相关单位 有关领导
（2）职工教育培训流程图
3、廉洁风险防控表
劳资科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
劳资科
1
科
长
①制定人力资源需求、培训计划、薪酬分配方案以及有关管理制度。②负责矿内城镇职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险、住房公积金等工。
工人调配
不按用工需求调配人员，为特定关系人违规办理单位调动。
三级风险
严格按照政策规定。
公开、公平、公正，合理调配人员。
张
圣
彬
派遣工转招
不经过考核选拔程序，对选拔的转招人员不严格把关，致使不符合条件者被转招。
三级风险
严格按照政策规定。公开、公平、公正，选拔转招派遣工。
培训管理
培训经费审核把关不严，致使虚报、冒领。
三级风险
坚持原则，按照制度规定办理。
各种社会关系
接受领导、朋友请托，以权谋私。
三级风险
坚持原则，不徇私情，加强监督。
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》
②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》
③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》
④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》
⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》
⑥《招用技术工种从业人员规定》
⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
技术计划科廉洁风险防控内容
1.工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
计划管理
计划编制、执行
2
责任制考核
资产经营责任指标制订考核
3
科研管理
科技攻关、技术合同会签
4
技术管理
采矿技术研究、地质资料汇总
解决采矿现场问题
2、工作流程图
（1）生产技术设计管理流程图
（2）工程预算审核流程图
（3）工程决算审核流程图
3、廉洁风险防控表
技术计划科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
技术计划科
1
科长
①负责矿内采掘信息的收集整理和交流。②
责任目标的考核。③主持编制和下达生产经营计划。④负责全矿的统计和各项原始记录的收集整理工作。⑤负责矿土建及安装工程。⑥负责外来施工单位合同的签订及日常管理工作。
责任目标考核
不按照责任制进行考核，或有倾向性的对下属单位少考核，致使考核不公允。
二级风险
严格按照考核办法考核，做到有依据，方案制订经充分讨论后，报领导审批。
刘永谦
土建施工
土建及安装工程审核不严，收受好处。
二级风险
严格土建及安装工程的审核。
外来队伍管理
对外来施工单位管理不严格，接受请托。
二级风险
会同有关科室，做好外来施工单位的合同签订及日常管理工作
2
采矿技术主管
①负责采矿新技术、新工艺的试验研究，推广新技术新工艺。②负责采矿技术攻关的部分项目，完成相关技术攻关课题。③参与采矿生产技术的管理工作。
采矿设计与设计审查
违反矿山有关设计规范或法律法规，对不合格设计予以通过。二级风险
执行矿山设计的法律法规，了解现场实际，使设计方案符合实际。
丁俊峰
技术攻关效果评审与采矿指标认定
评审确认过程中照顾人情关系，存在权钱交易。
三级风险
实事求是，认真收集基础资料，核实攻关效果，核算采矿指标。
工程质量检查
检查不到位，受施工人员干扰。
三级风险。
检查要全面、认真，严格按公司工程质量验收办法验收，不讲情面。
3
工程造价管理员
工程预决算审核，造价员证章的使用及有关规定和文件制度的执行。
工程造价管理
工程量清单审核不仔细，定额套用不正确，高估冒算，审批不严格。
一级风险，
加强业务学习，熟练掌握定额套用规则及造价信息，保证定额套用准确，防止高估冒算，加强个人廉洁自律。
张明
审批预决算、工程进度款、材料计划、标底编制
对工程量、定额套用不正确的审核，高估冒算，谋取私利；
泄露标底给投标单位。
二级风险
加强业务学习，工作认真负责，按公司及地方造价管理规定进行审核；
廉洁自律，严守标底不泄露。
印章使用
不按规定使用证章，证章外借及注册其他单位。
二级风险
严格遵守规定，规范使用印章
各种人情关系
接受上级、朋友等请托，不按照制度规定办理。
二级风险
坚持原则，公平公正
4.相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》
②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》
③《山东省建筑工程消耗量定额》
《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》
⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》
⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》
⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》
⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》
⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》
⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》
党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
党务工作
党务工作考核
2
组织发展
党员发展计划的制订与实施
3
评先选优
矿先进单位（文明科室）、先进党支部、先进个人、优秀共产党员、先进基层党组织评选表彰
4
党费管理
党费标准的制订、收缴、使用、管理
5
干部管理
科级助理以上干部选拔、任免、考核、调整、交流
2、工作流程图
（1）选拔任用中层干部流程图
（2）党费收缴工作流程图
（3）组织发展工作流程图
3、廉洁风险防控表
党委工作部廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
党委工作部
1
部长
①负责矿党委组织工作。②负责公司和矿宣传思想工作。③负责矿科级助理以上干部的选拔、任免、调整、交流。④负责矿两级领导班子建设工作。⑤负责矿企业文化建设工作。⑥抓好政工干部队伍建设。
党务工作考核
接受考核单位的请托，人为改变考核结果。
三级风险
成立考核工作小组，制订考核打分细则，讨论通过考核结果，报领导审批。
吕秀军
发展党员
随意增加或者减少发展党员的数量；
接受请托，不按程序发展党员。
三级风险
制订执行党员发展计划，并报矿党委会审批；
实行党员发展公示制度。
评先选优
接受评选对象的请托。人为改变评选结果。
三级风险
明确先进标准。逐级民主推荐。有关部门审议。实行评先选优公示制度。
党费管理
党费收缴标准不一致。党费使用不符合有关规定。
三级风险
公示党费收缴标准。严格执行党费财务管理制度。公示党费使用情况。
干部管理
不按规定程序、范围进行考察。隐瞒、歪曲、泄露考核情况。接受考察对象的请托。
二级风险
考察组成员2人以上。制订考察方案，领导审批。执行回避制度。考察报告签字负责。执行干部任前公示制度。
宣传工作
有偿新闻稿费发放不符合规定。
三级风险
严格实行稿件审阅把关制度。严格执行稿费发放审核、签字制度。
党委工作部
2
部长
助理
①协助部长抓好矿党委组织工作。②协助部长抓好公司和矿宣传思想工作。③协助部长抓好矿科级助理以上干部的选拔、任免、调整、交流。④协助部长抓好矿两级领导班子建设工作。⑤协助部长抓好企业文化建设工作⑥协助部长抓好政工干部队伍建设。
发展党员
接受请托，不按程序发展党员。三级风险
制订执行党员发展计划，并报矿党委会审批。实行党员发展公示制度。
王坤
评先选优
接受评选对象的请托，人为改变评选结果。
三级风险
明确先进标准。逐级民主推荐。有关部门审议。实行评先选优公示制度。
党费管理
党费收缴标准不一致；
党费使用不符合有关规定。
三级风险
公示党费收缴标准。严格执行党费管理制度。公示党费使用情况。
3
组织干事
①协助部长抓好基层党组织建设各项具体工作落实。②协助部长抓好两级领导班子建设具体工作落实。③协助部长做好科级助理以上干部的选拔任用考察考核等具体工作。④协助部长做好党员及科级助理以上干部的教育培训工作。⑤做好党费收缴管理工作。
发展党员
接受请托,在入党积极分子培训考试中，不如实报告入党积极分子的考试成绩。
三级风险
严格执行关于发展党员的有关规定。
朱应鹏
党费管理
党费收缴标准不一致；
党费使用不符合有关规定。
三级风险
公示党费收缴标准。严格执行党费管理制度。公示党费使用情况。
4、相关配套制度及措施
①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》
②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》
③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》
④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》
⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》
⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》
⑦《中组部党费收缴标准》
⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》
⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》
《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》
《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》
纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
党风建设
党风建设责任制的监督落实
2
信访案件办理
纪检监察信访受理和案件查处
3
专项监督
招标监督、议标监督，合同管理，离任审计，效能监察，财务检查
2、工作流程图
（1）纪检监察信访流程图
登记人员 初核人员 调查人员 部门负责人 相关单位 有关领导
3、廉洁风险防控表
纪委监察室廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
纪委监察室
1
主任
①负责纪委监察室公文处理与会议安排。②开展党员干部党性党风党纪教育。③负责党员、职工群众的来信来访。④负责内外部接待、内部协调及纪委领导服务。⑤负责案件审理。⑥负责纪检监察工作调研和会议决议、重要文件和重大事项的督查。⑦协助抓好党务公开组织协调工作。⑧负责合同印章的管理和使用。
信访处理
对来信来访来电反映的问题不如实登记，初步核实情况不准。
三级风险
加强业务培训，严格执行信访工作规定，认真履职，规范操作。
倪灿永
案件调查取证
不严格执行办案制度，泄漏案情、隐瞒证据。二级风险
严格执行办案制度，加强监督。
信访与案件审理
不严格执行上级及公司规定，处置失当，对可能的违纪违规行为不及时汇报处理；
审理使用条规失当，对案件审理材料审核不清，定性不准确。
二级风险
加强理论和业务知识学习，坚持原则，依纪依法办信审案。坚持来信来访、案件定性量纪办公会议集体讨论研究。
印章的使用
不规范使用印章。
三级风险
按照印章管理有关规定，设立专人管理。
外界因素干扰
接受同事、朋友等请托，以权谋私。
二级风险
严格执行上级及公司有关规定，坚持原则，不徇私情。
招议标监督
不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。
三级风险
严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》
②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》
③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》
④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》
⑤《纪检监察信、访、电处理单》
⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》
⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》
⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》
⑨《张家洼铁矿合同管理办法》
工会廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
序号
类别
名 称
1
会费管理
会费的收缴、管理与使用
2
工会组建
工会的组建管理等工作
3
职工维权
集体协商、劳动法律监督
4
先进评选
各类先进的评选、表彰
5
民主管理
落实职代会、矿务公开等民主管理工作
6
班组建设
组织推进班组建设工作
7
帮困工作
困难职工慰问、帮困救助等工作
8
文体活动
组织开展文体活动及活动场馆管理
2、工作流程图
（1）困难救助金发放流程图
（2）工费的收缴及使用流程图
3、廉洁风险防控表
工会廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
工会
1
干
事
①做好困难求助工作。②组织会员文体活动。③协助工会主席做好工会经费管理。
困难救助金使用
在扶贫帮困活动中，违反规定，暗箱操作，为他人提供方便，以谋取私利。
三级风险
坚持原则，按照制度规定办理。
曹
春
海
、
杨 丽
工会经费使用
在开展各种文体活动，购买活动用品和奖励物品中，违反有关规定，谋取私利。在会费收取，使用过程中不遵守关规定，从中谋利。
三级风险
坚持原则，按照制度规定办理。
与外界人员接触
纪念品购买时与商家存在私利关系。
三级风险
坚持原则，加强自律。
4.相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》
②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》
③《鲁中矿业有限公司集体合同》
④《上海市职工代表大会条例》
⑤《中华人民共和国工会法》
⑥《中华人民共和国劳动法》
⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》
团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录
序号
类 别
名 称
1
宣传教育
宣传阵地建设
青年文化建设
团员意识教育
2
青年工作
青年思想建设
青年创新创效
青年成长成才
3
组织建设
基层组织建设
团干部、团员、少先队管理
4
财务管理
团费收缴、管理和使用
活动经费管理、使用
5
工作考评
评先选优
工作考核
2、工作流程图
（1）团费收缴、管理、使用流程图
（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图
3、廉洁风险防控表
团委廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
团委
1
①负责矿团委全面工作。②负责矿共青团组织建设。③负责矿团员青年思想政治工作。④开展有利于矿生产经营发展，有利于青年身心健康、成长成才的活动。⑤领导和支持矿青年团员创造性地开展活动，指导青年社团的工作。⑥做好对外接待，保持与有关单位、部门的工作联系。
评先选优
所推选出先进不符合标准，程序不完备。三级风险
严格按照公司评先选优制度评选。
王坤
团费管理
团费收缴标准不统一，团费使用不符合有关规定。
二级风险
按照有关规定收缴使用团费。
文体活动用品及纪念品的采购
不向领导汇报；
不严格执行2人以上采购制度。
三级风险
及时向领导汇报，按领导要求办理采购手续；
严格执行2人以上采购制度。
印章的使用
不规范使用印章。
三级风险
按照公司印章管理的有关规定，设立专人管理。
各种社会关系
接受领导、朋友等请托，不按照制度规定开展工作。
二级风险
严格执行上级及公司有关规定，坚持原则，不徇私情。
4、相关配套制度及措施
①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》
②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》
③《关于加强全团带队的意见》
④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》
⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》
⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》
⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》
⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
保卫科廉洁风险防控内容1、工作职权目录
序号
类 别
名 称
1
社会治安综合治理
“平安矿山”建设
2
消防管理
消防设施的配备、维护与保养
3
民 兵
民兵预备役工作
2、工作流程图
(1)涉爆人员上岗流程图
3、廉洁风险防控表
保卫科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
保卫科
1
科长
①拟订年度安全保卫工作计划，组织实施日常安全保卫管理工作。②组织制订单位安全保卫工作制度。③组织实施安全保卫工作检查和隐患整改工作。④、组织管理专职安全保人员。
案件审理
收受贿赂，不上报、不处理。
三级风险
坚持原则，提高责任意识，不失职，不渎职。坚持依法办事，不吃请，拒绝接受贿赂。
王序波
消防器材的管理
照顾人情，公物私用。三级风险
严格落实消防器材的使用与维护，做到帐、物相符规范化管理。
办理员工违犯矿规矿纪工作过程中，与外界人员接触。
照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托。
三级风险
坚持原则，不吃请、不违规，加强自律。
2
护卫
负责辖区内日常治安巡逻与安全警戒看护工作。
执勤、巡逻
发现盗窃、火警等不反映、不汇报。并串通人员进行盗窃。二级风险
严格有关制度，实行双人巡逻。
护卫
队员
与外界人员接触
照顾人情，对出入矿区人员不检查，随意放行。
三级风险
坚持原则，加强自律，珍惜岗位，不失职、不渎职。
4、相关制度及措施
①张家洼铁矿岗位职责汇编
②《关于盗窃问题处理的补充规定》
③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》
④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》
⑤《消防安全管理制度》
⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》
综合管理科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
爱国卫生
卫生绿化工作管理规定
2
后勤管理
后勤管理规定
2、工作流程图
（1）“爱国卫生”工作流程图
（2）后勤管理流程图
3、廉洁风险防控表
综合管理科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
综
合
管
理
科
1
科长
负责张矿爱国卫生、后勤服务工作的实施和管理。
饮水设施配备把关不严
公用饮水设施私有化。
三级风险
坚持原则，严把审批手续，备档。
常涛
工作过程中，与外界人员接触
照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。
二级风险
坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。
4、配套制度及措施
①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》
②上级和矿的其他条规
安全科廉洁风险防控内容
1、安全科工作职权目录
序号
类 别
名 称
1
安全管理
安全管理
2
制度建立
安全规章制度建立健全与落实
3
教育培训
职工安全教育培训
2、工作流程图
(1)安全费用管理和使用流程图
3、廉洁风险防控表
安全科廉洁风险防控汇总表
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
安全科
1
科长
①负责全矿的安全监管工作，制定安全管理规定。②认真落实各项安全管理法律法规与公司的管理规定。③严格控制各类安全隐患，进行安全教育。④实施HSE管理体系。⑤组织各种安全检查。
工程验收
工程验收中收受好处。
三级风险
按规程要求进行验收，不收取被验收对象钱物，做到秉公办事。
王连祥
安全奖、培训费的使用
对安全奖、培训费的使用不能做到公开透明，弄虚作假，公款私用。
三级风险
建立相应的安全奖励台账，做到资金出入有帐可查。
外包队管理
对外包队管理过程中掺杂外界因素，不能做到秉公办事。
三级风险
严格执行《张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法》，做到管理公平、公正、公开。
“三违”人员考核
对“三违”人员的考核不能做到秉公办事，收取被考核人的钱财，以免除处罚。
三级风险
严格执行《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》，“三违”人员一经查出，经核实后立刻通报。
各种人情关系
有人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易。
三级风险
坚持原则，不渎职，加强自律意识。
2
副科长
①配合科长搞好安全生产工作。②协助科长建立完善规章制度。③实施HSE管理体系的运行。④组织协调各种安全检查。⑤对矿各单位进行安全评估。⑥对新工人及新来学生进行安全教育培训。
安全评估
对各单位安全评估不能做到公平、公正、公开，评估工作掺杂私人情感。
三级风险
严格按《张家洼铁矿安全评估办法》，考评后公示，增强自律意识，做到考评工作公开透明
缪应高
“三违”人员考核
对“三违”人员的考核不能做到秉公办事，收取被考核人的钱财，以免除处罚。
三级风险
严格执行《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》，“三违”人员一经查出，经核实后立刻通报。
复杂的人际关系
有人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易。
三级风险
增强自身自律意识，不违背自身原则，做事公正无私。
4、相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法》
②《张家洼铁矿安全生产责任制》
③《张家洼铁矿安全评估办法》
④《张家洼铁矿安全管理补充规定》
⑤《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》
⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
生产科廉洁风险防控表
1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
制度建立
生产规章制度建立
2
生产管理
安全生产协调管理
3
安全标准化
文明施工管理、定置管理
2、工作流程图
（1）安全标准化流程图
（2）生产管理流程图
3、廉洁风险防控表
生产科廉洁风险防控汇总表
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
生产科
1
科长
在生产副矿长的领导下负责全矿范围内各单位间生产协调、文明施工及定置管理等方面的相关工作。
现场工程验收与组织
验收过程中的徇私舞弊。
三级风险
严格按照工程验收制度，对工程验收。
吴畏兵
考 核
计量过程中的弄虚作假。
三级风险
提高责任意识，对失职人员严格责任追究。
各个工区与外包队（施工单位）
与施工单位的日常往来。
三级风险
坚持原则，不失职，加强自律。
4、相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿管理制度汇编》
②《重点部位车皮及料周转管理规定》
③《-300水平会车管理制度》
④《文明施工及定制管理考核管理制度》
⑤五矿及公司下达的各项规章制度
质管科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
工程管理
巷道、掘支工程质量验收
2
品位考核
矿岩品位、计量考核管理
3
测量管理
控制导线测量及定向
2、工作流程图
（1）工程管理流程图
（2）矿岩管理流程图
3、廉洁风险防控表
质管科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
质管科
1
科长
①负责工程质量②负责工程计量③负责工程验收④负责矿岩品位监察。
工程验收
验收过程中徇私舞弊。
三级风险
严格按照工程验收制度，对工程验收。
刘兴昌
计 量
计量过程中弄虚作假 。
三级风险
计量公开透明，加强监督。
工程核对
对工程量核对不规范不认真。
二级风险
严格按照公司及矿工程量核对程序，做好各个环节的工作。
各工程施工单位
与各工程施工单位往来，以权谋私。
二级风险
坚持准则，明确操守，按章办事。
质量巡检员
①负责巷道的规格及支护质量检查。②对井下巷道故意不按设计施工的人员进行罚款。
质量巡检
搞人情关系，给违反规定人员开绿灯。
三级风险
要形成巡检记录。不定期抽查、考核。
李强
4、相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿质量验收规程》
②《张家洼铁矿矿岩品位与矿岩计量考核管理办法》
③《张家洼铁矿井巷工程质量考核办法》
供应科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
物资采购
物资集中采购
2
物资供应
物资仓储保管及供应
3
废旧物资管理
废旧物资回收处理
2、工作流程图
（1）计划员工作流程图
3、廉洁风险防控表
供应科廉洁风险防控汇总表
单位
序
号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
·供应科
1
科长
①组织材料计划编制、物资采购落实、材料供应及废旧物资回收的管理。②检查考核物资材料使用、监督。③负责仓库和车辆的管理；
印章审批、保管和使用
印章审批、保管和使用不按规章办事。
三级风险
严格按照矿印章管理规定，规范使用印章并登记。
贾心波
公司委托物资采购业务
未按照规范的采购流程开展采购业务，倾向某供应商。
二级风险
按照采购管理制度要求，严格实行双人以上共同采购，规范采购流程，加强监督。
人情关系及外界不良风气影响
接受有关领导、同事、朋友等的请托，不按照制度规定办理。
三级风险
坚持原则，不徇私情，秉公执纪；
主动公开接受职工监督。
2
计划员
①编制物资申请计划。②负责审核工区、科室材料申请计划。③审批物资发放
审批、验收
验收、审批物资不严格执行规定。
三级风险
对违反规定的人员进行责任追究，加强监督。
祁世勇
办公用品采购
办公用品质量不达标，价格不透明。
三级风险。
严格执行双人采购，加强采购监督。
其他人员接触
可能出现因人情或利益诱惑而滥用职权，导致物资损失。
三级风险
制定严格的规章制度，加大监察力度，对违反规定的人严加惩处
3
仓库保管员
①把好物资验收关和出库关。②做好物资的防火、防盗、防锈蚀等“十防”工作。③按时做好日清月结和盘点工作，及时向计划员反馈单据。④保持仓库整洁，通风防尘，做好库存规划工作，提高仓库利用率。
材料发放。
公物私用。
三级风险
严格执行发放规定，履行领用相关手续，如实登记。
张云芹
工作中与外界人员接触
备件收发过程中照顾人情关系、接收请托。
三级风险。
坚持出进库原则、不失职，加强自律行为。
4
驾驶员
①负责物资运输。②负责车辆的年检、季检及日常维修。
车辆维修保养、油耗管理
不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油制度。
三级风险
严格执行车辆定点维修保养、定点加油制度，加强监督检查，否则，不予报销费用。
李军海
车辆使用
私拿货物或向他人索取财物。
三级风险
加强教育、监管，严格考核
4.相关配套制度及措施
①《岗位规范汇编》
②《岗位职责与管理制度汇编》
③上级和公司的其他规定。
机电科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
设备管理
设备的调拨、报废、验收、检查、修理、考核和评比等
2
制度管理
审查工作制度、措施、重要文件和报告等
3
计划管理
审查年度、月检修计划及技术准备计划，并组织实施
4
经济管理
负责审查全科业务经济责任制考核，拟定设备经济管理措施
5
安全管理
检查、督促生产设备正确使用，有权停止设备运行
2、工作流程图
（1）工程造价员岗位管理流程图
（2）仓库管理员流程图
3、廉洁风险防控表
机电科廉洁风险防控汇总
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
机电科
1
科长
①负责全科经济责任制的考核，负责审查年度、月检修计划及准备工作计划。②负责组织参与公司设备大检查和设备评比活动。
经济责任制考核
经济责任考核不当，执行力度不够、考核不严。
三级风险
严格执行经济责任考核制度，按照制定指标考核，加强自律意识。
李广贞
设备评比
评比弄虚作假，奖罚落实不真实。
三级风险
真实反映评比情况，实事求是进行评比。如实上报请上级领导审核。
工程验收
接受请托，验收不严格。
三级风险
严格执行有关验收制度，真实填写验收证明书。
工作中与外界人员接触
照顾人情关系、接收请托，进行权钱交易等。
二级风险
坚持原则、不失职，加强自律。
2
副科长
负责做好工程造价员的各项工作。
工程验收
接受请托，验收不严格，发现问题不制止，不提出整改措施。
三级风险。
严格执行验收制度，真实填写验收证明书。
高广飞
资质审核
资质审核不严密，施工许可证及从业资格证管理不严。
三级风险
提高责任意识，认真审核，保证岗位权限分离。
工程核算
核算不严密，工程造价分析与控制不严谨。
三级风险
提高责任意识，认真执行工程造价计价标准和计价方法。
印章使用
私自转用、借用印章。
二级风险
严格执行印章使用法律法规，自觉接受有关部门监督。
工作中与外界人员接触
照顾人情关系、接收请托，进行权钱交易等。
二级风险
坚持原则、不失职，加强行为自律。
3
机械副主任工程师
①负责机械技术管理，进行新技术、新产品技术创新活动，推动技术进步。②负责特种设备管理工作。
工程验收
不严格执行验收标准，发现问题不制止、不汇报。
三级风险
严格按照验收标准开展验收工作，发现问题及时汇报，并提出可靠地整改措施，认真填些验收证明书。
唐本庭
与外部人员接触
照顾人情关系、接受请托。
三级风险
坚持原则、不失职，加强自律。
4
备件管理员
①负责机电设备、设施、备件的计划编制、申报和领用。②负责备品备件的修旧利废工作。③做好物资“三管、四定”工作。
修旧利废
对修理备件弄虚作假，提供虚假数据。
三级风险
实事求是地反映备件修理状况，及时向上级领导汇报，请领导审核。
田继涛
备件外定
不按正当程序进行外定。
三级风险
按照正当的工作程序进行外定，认真履行采购职责，增强自律意识。
备件验收
验收松懈对违规行为不反映、不制止，不真实反映实情。
三级风险
提高备件验收责任意识，真实向上级反映情况，严格执行验收标准。
工作中与外来人员接触
在备件的修理过程中照顾熟人和朋友关系、接受吃请。
三级风险
坚持工作原则、不失职，加强行为自律。
5
大修管理员
①负责设备大修理计划执行检查和考核。②经常到现场了解大修进展情况，并参加验收。
竣工验收。
不履行大修验收标准，验收过程中收受好处。
三级风险
严格执行验收标准，认真行使验收职责，真实填写验收证明书。
朱寿恒
工作中与外界人员接触
在与外来人员家交往中照顾人情关系、接收吃请。
三级风险
坚持原则、规定不失职，加强自身的自律行为。
6
资产
管理员
①负责固定资产台账管理。②负责固定资产的新增、更新、报废管理。
设备验收、发放。
不认真履行验收、发放职责，对违规行为不反映，
三级风险。
提高责任意识，按照规章制度办事，真实反映情况，加强自我约束。
孙启东
报废设备
设备残体流失，私自出售。
三级风险
严格执行出入手续，出门证报领导审核签字。
工作中与外界人员接触
照顾熟人和同事人情关系、接受吃请。
三级风险。
坚持原则、不失职，加强自律。
7
电气高工
①设备安装工程质量检验与验收，审核工程量。②审核施工单位施工组织设计，参与设备检修计划的制定。
质量检验和验收
质量检验违规操作，收受好处费。
三级风险
认真执行检验和验收标准，积极配合其他部门验收，并接受有关部门监督，加强自律意识。
何纯明
审核工作量
审核工作中发现违规问题不反映、不汇报，并收受好处。
三级风险
实事求是审核工作量，发现问题及时向上级汇报。
工作中与外来人员接触
与外来人员的交往中照顾人情关系，接受请托。
三级风险
坚持工作原则、不失职，加强自律。
8
仓库管理员
负责机电设备设施、备件的收、发、存。
备件发放
不执行备件发放规定，不履行管理员管理规定，公物私用。
三级风险
提高管理意识，严格执行备件的发放规定，履行领用相关手续。如实登记发放情况。
王丽芹
工作中与外界人员接触
备件收发过程中照顾人情关系、接收请托。
三级风险
坚持出进库规定、不失职，加强自律行为。
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司岗位(工作）规范汇编 》
②《张家洼铁矿管理制度汇编 ﹙安全管理类﹚ 》
③《鲁中冶金矿业集团公司地下开采安全标准化管理制度》
④《鲁中冶金矿业集团公司健康、安全与环境管理体系管理制度 》
⑤《冶金工业矿山建设工程预算定额 》
⑥上级和公司的其他党纪政纪和管理条规。
工区廉洁风险防控内容
1．工作职权目录
(1)区长工作职权目录
序 号
类 别
名 称
1
党风建设
党风建设责任制考核
2
区务公开
职工工资发放
3
人员任用
班段长提拔任用、考核
4
材料的消耗
工区材料的领用批示
5
评先选优
先进职工的评比
(2)书记工作职权目录
序号
类别
名称
1
党务工作
党支部的建设
2
区务公开
职工工资发放监督
3
人员任用
班段长提拔任用、建议监督
4
材料的消耗
工区材料领用的监督
5
评先选优
先进职工的评比的监督
(3)副区长工作职权目录
序号
类别
名称
1
区务公开
职工工资公示的监督
2
人员任用
班段长提拔的建议、考核监督
3
材料的消耗
工区材料的领用监督
4
评先选优
先进职工的评比的建议监督
(4)文书工作职权目录
序号
类别
名称
1
区务公开
职工工资发放表的统计
2
材料的消耗
工区材料的领用清单
3
计生、保险
据实开具证明材料
(5)材料员工作职权目录
序号
类别
名称
1
材料的统计
材料出入库的登记
2
材料的发放
领用材料的监督
3
材料计划
材料消耗情况的记录
(6)段长工作职权目录
序号
类别
名称
1
人员任用
班组长提拔任用、考核
2
职工工资
绩效考核
3
设备维修材料的消耗
设备维修材料消耗的监督
2、工作流程图
(1)工资分配流程图
（2）人员任用流程图
（3）评先选优流程图
（4）物资领用流程图
（5）发展党员流程图
3、廉洁风险防控表
工区廉洁风险防控汇总表
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
各工区
1
区长
①生产、设备、财务、人员管理。②资金的使用。
管理人员的选拔任用；
协议工的转招留用；
重大事项的决策
不根据实际需要安排生产作业人员，任用工段长、巡检员等，不公平提级、评选先进、协议工转招。
三级风险
①根据工作需要，基层岗位由工段长自行任命。②班段级人员的任命必须经过工区班子讨论协商之后方可上任。③评先选优必须经过考评及工区班子同意后方可上报。
各工区区长
工资发放
私自克扣工人工资。
三级风险
①每月根据工段生产完成任务量进行工资核算。②根据考勤表进行缺勤人员的扣款核算。
物资应用
私自挪用工区物资。
三级风险
制定完整的物资申请领用表，材料员监督物资领用。
利用职权，与外界人员有接触
①照顾人情关系，进行权钱交易。②公款报销或者。
三级风险
不私自接触特定人。
2
书记
支部建设、人员选拔任用建议与考核，重大事项决策。
党员发展
①不经党支部讨论私自决定入党积极分子。②不按规定进行集体民主决策，审批不严格。③党员发展照顾人情。
三级风险
公平公正申报党积极分子，经工区党支部讨论后进行推荐、发展。
各工区书记
调配、聘任、奖罚
不经支委会讨论、班子同意，随意使用职权；
班段长任免上出现人情分；
协议工留用出现人情分。
三级风险
提高责任意识，对调动、任用人员等，严格按规章制度执行。
管理人员，协议工留用
人事任用不公正，不公开；
收受他人好处和照顾人情关系。
三级风险
班段级人员的任命必须经过工区班子讨论协商之后方可上任。
与外界人员接触
照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行私人交易等。
三级风险
严以律己，遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
各工区
3
副区长
设备管理、人员调配奖罚、材料审批、选拔任用建议、考核。
调配权、奖罚权
①根据人情关系向区长推荐值班长、班段长人选。②评先选优徇私舞弊。
三级风险
①班段长以上人员的任命必须经过工区领导班子统一协商后认定。②评先选优做到公平公正，并接受群众的监督。
各工区副区长
材料使用审批
①对材料、备件、劳防领用审批不严格。②私自领用工区物资。
三级风险
①对各种材料的审批要严格，严控领用数量。②建立物资领用台账，材料员严格监督。
开展工作过程中，与外界人员接触
照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行私下交易等。
三级风险
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规章制度，洁身自好，不私下接触特定人。
4
文书
财务结算、材料核算、办公用品领用、福利的领用发放。
财务结算、账目不清
在财务账务上弄虚作假。
三级风险
①矿下发财务清单后及时进行结算；
2.账务的管理做到透明化。
各工区文书
公章的使用
①私自将公章借于他人使用。②擅自审批盖章。
三级风险
①妥善保管好各类公章。②严禁将公章私自借于他人，照章办事。
办公用品的领用、发放、使用
①私自领用办公用品、下发时照顾人情。②福利、办公用品私用。
三级风险
①建立《办公用品领用清单》，如实填写。②严格办公用品的领用。
工区材料核算、物资借用、挪用
不根据实际返回的单子进行核算,弄虚作假。
三级风险
每月材料单装订成册,然后由技术人员进行录入登记进行数据核对。
各种人情关系
照顾人情关系开据各类证明，弄虚作假，填写假账，挪用公款。
三级风险
坚持原则，加强自律，不做违反工作制度之事。
5
材料员
材料的领用、管理及发放
材料管理
①私自领用材料为己用。②领取材料清单反馈不及时、弄虚作假。
三级风险
材料管理账目要明细，严格按照实际填写，工区人员不定期进行检查，查看材料清单。
各工区材料员
材料使用
①职工领取材料时，弄虚作假，不按实际填写。②私自占用工区材料为己用。
三级风险
建立工段领用材料记录，每次领用时必须按实填写，工区技术人员定期进行统计核实。
人际关系
接受朋友、同事、领导的请托，私自挪用工区材料等物资。
三级风险
坚持原则，加强自律，不做违反工作制度之事。
单位
序号
岗位
主要职责
风险点
表现形式及风险等级
防控措施
责任人
各工区
6
段长
工段工资结算及人员的管理、工作量考核。
工资分配、工作量考核
不根据职工实际作业量进行工资分配。
三级风险
①按照实际工程量、考勤情况进行工资结算。②每月的工资进行公示。
各段长
班组长任命、考核
①不根据月度考核情况进行班组长的推选和任命。②以人情考核班组长。
三级风险
①制定班组长月度、季度考核表，每月进行考评。②不定期走访班组观察班组长是否尽职尽责。③对待班组长公平公正，工作量考核不徇私情。
材料的使用，
班组检修作业材料使用不把关，超额领用，并私自占用工区材料为己用、贩卖。
三级风险
分配工作任务时，所需使用的材料明了，禁止出现多领用浪费材料现象，由副段长进行监督。
机具借用
不经工区批准， 私自借出。
三级风险
①对归还的机具严格检测，确保设备设施完好。② 严格按程序进行材料、备件的出入库管理，履行借、还、用程序。
人情关系
接受同事、朋友、领导的请托，私自提拔任用班组长，岗位分配等。
三级风险
①严格用人制度，工区对新任命的班组长要进行讨论；
②不得擅自调动职工的岗位，必须经过工区同意后方可调动。
4、配套制度及措施
①《张家洼铁矿工区管理人员安全生产责任制》
②《张家洼铁矿工区劳动纪律管理规定》
③《张家洼铁矿工区材料、备件领用制度》
④《张家洼铁矿工区成本考核制度》
⑤《张家洼铁矿工区成本管理制度》
⑥《张家洼铁矿工区成本回收制度》
⑦《张家洼铁矿工区成本控制制度》
⑧《张家洼铁矿工区工段长考核制度》
⑨《张家洼铁矿工区班组长考核制度》
⑩《张家洼铁矿工区设备段考核管理规定》
《张家洼铁矿工区采准段考核管理规定》
第4篇: 廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
廉洁风险防控工作手册
矿领导廉洁风险防控汇总表
办公室廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
(1)办公桌椅、电脑的购买流程图
word/media/image2_1.png
3、廉洁风险防控表
办公室廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》
②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》
③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》
④《张家洼铁矿印章管理办法》
⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法
⑥《廉洁从业若干规定》
⑦《张家洼铁矿岗位规范》
财务科廉洁风险防控内容
1.工作职权目录
2、工作流程图
（1）费用报销流程图
报销办理人 报销单位负责人 财务审核 财务负责人和 现 金
出纳 矿分管领导
3、廉洁风险防控表
财务科廉洁风险防控汇总表
4.相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》
②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》
③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》
④ 张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）
⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》
⑥ 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
劳资科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）员工调动流程图
登记人员 实施部门 部门负责人 相关单位 有关领导
word/media/image5.gif
（2）职工教育培训流程图
3、廉洁风险防控表
劳资科廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》
②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》
③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》
④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》
⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》
⑥《招用技术工种从业人员规定》
⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
技术计划科廉洁风险防控内容
1.工作职权目录
2、工作流程图
（1）生产技术设计管理流程图
word/media/image6_1.png
（2）工程预算审核流程图
（3）工程决算审核流程图
3、廉洁风险防控表
技术计划科廉洁风险防控汇总表
4.相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》
②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》
③《山东省建筑工程消耗量定额》
④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》
⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》
⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》
⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》
⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》
⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》
⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》
党委工作部廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）选拔任用中层干部流程图
word/media/image7_1.png
（2）党费收缴工作流程图
word/media/image8_1.png
（3）组织发展工作流程图
word/media/image9_1.png
3、廉洁风险防控表
党委工作部廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》
②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》
③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》
④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》
⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》
⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》
⑦《中组部党费收缴标准》
⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》
⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》
53a4296413e0f30bb7d154323c074b27.png《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》
dfbb1054f49d3a2893c9eadd982b70a4.png《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》
纪委监察室廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）纪检监察信访流程图
登记人员 初核人员 调查人员 部门负责人 相关单位 有关领导
3、廉洁风险防控表
纪委监察室廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》
②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》
③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》
④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》
⑤《纪检监察信、访、电处理单》
⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》
⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》
⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》
⑨《张家洼铁矿合同管理办法》
工会廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）困难救助金发放流程图
word/media/image10_1.png
（2）工费的收缴及使用流程图
word/media/image11_1.png
3、廉洁风险防控表
工会廉洁风险防控汇总表
4.相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》
②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》
③《鲁中矿业有限公司集体合同》
④《上海市职工代表大会条例》
⑤《中华人民共和国工会法》
⑥《中华人民共和国劳动法》
⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》
团委廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）团费收缴、管理、使用流程图
word/media/image12.gifword/media/image13.gif
word/media/image14.gif
（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图
3、廉洁风险防控表
团委廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》
②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》
③《关于加强全团带队的意见》
④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》
⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》
⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》
⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》
⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
保卫科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
(1)涉爆人员上岗流程图
word/media/image15_1.png
3、廉洁风险防控表
保卫科廉洁风险防控汇总表
4、相关制度及措施
①张家洼铁矿岗位职责汇编
②《关于盗窃问题处理的补充规定》
③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》
④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》
⑤《消防安全管理制度》
⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》
综合管理科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）“爱国卫生”工作流程图
word/media/image16_1.png
（2）后勤管理流程图
word/media/image17_1.png
3、廉洁风险防控表
综合管理科廉洁风险防控汇总表
4、配套制度及措施
①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》
②上级和矿的其他条规
安全科廉洁风险防控内容
1、安全科工作职权目录
2、工作流程图
(1)安全费用管理和使用流程图
3、廉洁风险防控表
安全科廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法》
②《张家洼铁矿安全生产责任制》
③《张家洼铁矿安全评估办法》
④《张家洼铁矿安全管理补充规定》
⑤《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》
⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规
生产科廉洁风险防控表
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）安全标准化流程图
word/media/image18.gif
（2）生产管理流程图
word/media/image19.gif
3、廉洁风险防控表
生产科廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿管理制度汇编》
②《重点部位车皮及料周转管理规定》
③《-300水平会车管理制度》
④《文明施工及定制管理考核管理制度》
⑤五矿及公司下达的各项规章制度
质管科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）工程管理流程图
word/media/image20_1.png
（2）矿岩管理流程图
word/media/image21_1.png
3、廉洁风险防控表
质管科廉洁风险防控汇总表
4、相关配套制度及措施
①《张家洼铁矿质量验收规程》
②《张家洼铁矿矿岩品位与矿岩计量考核管理办法》
③《张家洼铁矿井巷工程质量考核办法》
供应科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）计划员工作流程图
word/media/image22.gif
3、廉洁风险防控表
供应科廉洁风险防控汇总表
4.相关配套制度及措施
①《岗位规范汇编》
②《岗位职责与管理制度汇编》
③上级和公司的其他规定。
机电科廉洁风险防控内容
1、工作职权目录
2、工作流程图
（1）工程造价员岗位管理流程图
word/media/image23.gif
（2）仓库管理员流程图
word/media/image24.gif
3、廉洁风险防控表
机电科廉洁风险防控汇总
4、相关配套制度及措施
①《鲁中冶金矿业集团公司岗位(工作）规范汇编 》
②《张家洼铁矿管理制度汇编 ﹙安全管理类﹚ 》
③《鲁中冶金矿业集团公司地下开采安全标准化管理制度》
④《鲁中冶金矿业集团公司健康、安全与环境管理体系管理制度 》
⑤《冶金工业矿山建设工程预算定额 》
⑥上级和公司的其他党纪政纪和管理条规。
工区廉洁风险防控内容
1．工作职权目录
(1)区长工作职权目录
(2)书记工作职权目录
(3)副区长工作职权目录
(4)文书工作职权目录
(5)材料员工作职权目录
(6)段长工作职权目录
2、工作流程图
(1)工资分配流程图
word/media/image25_1.png
（2）人员任用流程图
word/media/image26_1.png
（3）评先选优流程图
word/media/image27_1.png
（4）物资领用流程图
word/media/image28_1.png
（5）发展党员流程图
word/media/image29_1.png
3、廉洁风险防控表
工区廉洁风险防控汇总表
4、配套制度及措施
①《张家洼铁矿工区管理人员安全生产责任制》
②《张家洼铁矿工区劳动纪律管理规定》
③《张家洼铁矿工区材料、备件领用制度》
④《张家洼铁矿工区成本考核制度》
⑤《张家洼铁矿工区成本管理制度》
⑥《张家洼铁矿工区成本回收制度》
⑦《张家洼铁矿工区成本控制制度》
⑧《张家洼铁矿工区工段长考核制度》
⑨《张家洼铁矿工区班组长考核制度》
⑩《张家洼铁矿工区设备段考核管理规定》
53a4296413e0f30bb7d154323c074b27.png《张家洼铁矿工区采准段考核管理规定》
第5篇: 廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
（风险管理）廉洁风险点岗位防控措施廉洁风险点岗位防控措施
审核：
二0一二年九月
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1
一、印章使用管理1
二、报帐管理2
三、员工招聘及干部选拔录用管理2
四、物资出库管理4
五、废钢回收及报废物资出售管理5
六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理6
廉洁风险点岗位防控措施8
一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施8
二、劳资员岗位廉洁风险防控措施10
三、库工岗位廉洁风险防控措施12
四、业务中心岗位廉洁风险防控措施15
五、押运员岗位廉洁风险防控措施17
六、门卫岗位廉洁风险防控措施18
七、采购员岗位廉洁风险防控措施19
八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施24
九、主管会计岗位廉洁风险防控措施25
十、出纳岗位廉洁风险防控措施27
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点
1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；
2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理（一）廉洁风险点
1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；
2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；
3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
部门主管、会计、出纳
三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点
1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；
2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；
3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
四、物资出库管理（一）廉洁风险点
1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；
2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；
3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；
4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；
5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
业务中心配货员、收款员、库工、门卫
五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点
1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；
2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；
3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
押运员、门卫、财务
六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点
1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；
2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；
3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；
4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；
5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；
7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；
8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；
9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管
廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责
负责党支部、共青团、工会的各项工作；
负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；
负责公章的保管使用管理工作；
负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；
负责宣传工作；
负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；
负责车辆的安全管理、协调调配工作。
(二)工作流程
(三)岗位廉洁风险分析
办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：
1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；
2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；
3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；
4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；
5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；
(四)防控措施
1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；
严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。
2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；
领导电话通知用印，做好记录，事后补签；
严格保管印章，专人负责，专人管理；
移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；
评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；
4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；
用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；
车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。
5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：
负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；
负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；
负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；
负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；
负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；
负责受理和协调处理一般劳资纠纷；
负责受理职工离职工资结算；
负责办理职工退休相关手续；
负责劳动合同的签定与保管工作；
(二)工作流程
(三)岗位廉洁风险分析：
根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：
1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；
2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；
(四)防控措施：
1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；
2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；
产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：
1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。
2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；
外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。
因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。
（四）防控措施
1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理
在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；
在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；
门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。
2、建立严格考核机制
鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。
3、视频监控
在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
4、调度、管理人员、保卫部现场巡查
调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。
（四）防控措施
1、严格要求每单对应提货凭证
业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。
2、收费员、开票员各各负其责
收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；
收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。
3、出门证严格比对
由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。
4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据
严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
6、视频监控
在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能
要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。
8、开发严格、严谨的信息管理系统
通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。
五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责废钢回收的押运工作；
负责公司购进物资的押运过磅工作；
word/media/image5.gif（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；
2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；
2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责车辆、人员的进厂登记放行；
负责提货车辆出厂前的物资核对检查；
负责物资、人员出厂的检查放行；
负责厂区中夜班治安消防的巡查。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；
2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；
负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；
负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；
对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；
负责编制并签订购货合同；
负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；
负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；
负责办理报帐、结算付款手续。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：
1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；
2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；
3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；
4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；
6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；
7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（四）防控措施
1．完善采购管理制度和审批手续
物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；
推荐供应商应报公司领导审批后确定；
采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；
大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；
2．建立内部招标管理制度
对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；
3．建立奖惩保障机制
为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。
4．完善合同管理制度
采购合同在编制后必须报主管领导审核；
签定采购合同必须要有经理的审核授权；
采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。
5．建立供应商数据库
跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。
6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；
7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；
负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；
按期填报资产报表；
负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；
负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；
负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。
（二）工作流程
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（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：
1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；
2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；
3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；
（四）防控措施
1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；
2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；
3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：
1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。
2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；
支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。
3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；
对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；
会计资料保管不善发生丢失、损坏；
年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。
4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。
（四）防控措施
1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。
2、加强学习教育，提高业务能力。
3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。
5、强化效能监察，严格责任追究。
十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；
负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；
负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；
负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；
负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；
负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；
负责建立银行卡台账，及时、准确登记；
负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
（四）防控措施
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
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